Банку грозил еще больший штраф, в размере 3,69 миллиона – но он был уменьшен на 1,25 млн евро с учетом того, что с банком заключен административный договор, призванный улучшить работу системы его системы внутреннего контроля.
По данным FKTK, в 2016-17 гг. в BlueOrange Bank не уделялось достаточного внимания сделкам между его клиентами, не имеющим очевидных экономических целей. Не обеспечивалось своевременное и качественное исследование клиентов и документирование полученных о них сведений. Банк также не обеспечил выявление подозрительных сделок и своевременную подачу данных об этом в Контрольную службу. По оценке FKTK, всё это весьма серьезные нарушения. К тому же банк наказывают за них не впервые.
Теперь комиссия и BlueOrange Bank условились о мерах по исправлению ситуации, банку дан срок на устранение упущений.
В этом году FKTK наказала уже шесть латвийских финансовых учреждений за нарушения норм закона о предотвращении легализации незаконно приобретенных средств и финансирования терроризма. Сумма назначенных им штрафов в совокупности превысила 4 млн евро.
